最近内蒙古证监局那边发了个通知，给金融街证券下了罚单。具体金额是141.2万元，这主要是因为公司在反洗钱这块儿没按规定办事。这个处罚期限是三年，从2023年一直到2025年9月。据了解，这个金融街证券的历史挺长的，前身是1992年成立的恒泰证券，以前可是国内最早的那批券商之一呢。2015年的时候他们在香港上市（HK1476），成了内蒙古第一个上市的券商，业务范围涵盖了经纪、资管、投行、自营这些全牌照领域。去年的时候，北京华融综合投资有限公司买了这家公司的股份，变成了实际控制人，所以现在这家老牌券商算是正式进入国资控股阶段了。 这次违规问题主要集中在三个方面：一是内部控制制度没到位；二是客户尽职调查没做足；三是可疑交易没及时报告。这些都是监管要求里的重点，也是防止洗钱、恐怖融资这些犯罪的关键防线。这个月底他们还会完成工商变更，把名字从“恒泰证券”改成“金融街证券”，打算借着北京金融街的资源优势转型做财富管理、投资银行这些高端业务。 记者发现最近几个月这家公司老是收到罚单。今年1月上海证监局就给他们开了4张单子，涉及上海虹口区飞虹路、海伦路两家营业部和2名员工。违规的事儿包括员工推销非代销产品赚了钱、投顾业务留痕不全、还有委托第三方拉客户这些事儿。结果是相关人都被警告了。 到了今年年底内蒙古那边也没闲着，对他们采取了增加内部检查次数的措施，还把他们一营业部的三名从业者给警告了一番。调查发现他们干了不少违法的事儿：像多地多名员工私自推销北京恒泰普惠信息服务（III）有限公司平台的产品；有的员工还私自组织大家买乐和众和影视分级股权私募投资基金这种产品呢。 广东那边也没放过他们。潮州熙泰大道营业部和2名员工也被广东证监局发了警示函。原因是有人违规承诺保本保收益、私卖非公司产品（也就是常说的“飞单”）这些行为。