深圳证监局2月2日公布了对深圳市启富证券投资顾问有限公司的处理结果。经调查，这家公司有不少违规行为。第一，他们没按规定去备案，就开始给上市公司搞收购、股权激励这些财务顾问的活儿。第二，在营销时误导客户，夸大宣传，还承诺收益或者不提风险。第三，公司里有些没在中国证券业协会登记的人，也在给客户出主意。第四，内部合规管理很不到位。第五，投资者适当性管理也存在问题。这些做法违反了《中华人民共和国证券法》里的相关规定，还有证监会发的那些管理办法。根据《证券法》和其他管理办法的条款，深圳证监局决定责令这家公司整改。公司得把这些问题全面彻底地改好，并且在收到通知后30天内把整改报告交上来。如果不服这个决定，公司可以在60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议（可以通过邮政快递寄给证监会法治司），或者在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不管是复议还是诉讼期间，责令整改这个措施都不会停下来执行。