2020年、2021年、2022年这三年里，东方证券、联储证券、国泰海通证券还有中德证券都因为违规，被上海证监局给出了警告。不仅如此，国元证券青岛四流中路证券营业部也在3月20日因为没有及时报送内部惩戒信息，被青岛证监局盯上了。这个月以来，上海证监局给了券商投行业务10张警示函，明显是在给过去做的事算账。3月2日，上海证监局点名了东方证券，说他们在广誉远购买资产的项目里把关不严，核查不到位。3月12日，上海证监局又批评了联储证券，说他们作为债券受托管理人，对资金怎么花不管不顾，还没及时报材料。3月13日，浙商证券也没逃过一劫，浙江证监局指出他们有很多合规漏洞。3月6日，广发证券苏州大道东营业部更是出了丑，江苏证监局说他们对人员的监管太差劲，让没资格的人去做期货IB业务还发奖金。东方证券的前身东方花旗证券之前在这方面也犯过错，后来被合并进去了。2020年的时候国泰海通证券的前身海通证券在普利制药项目上也是马马虎虎。中德证券在太原重工的项目里尽职调查做得也不到位。这些案例说明监管部门对中介机构的执业质量和合规管理一直盯着不放。这一波监管力度很大，不管是老账还是新账，只要违规就绝不姑息。一位做合规的律师说，券商不能再抱着侥幸心理了，执业质量是没有保质期的。