最高检报告显示经济犯罪惩治力度加大 证券金融领域违法犯罪得到有效遏制

问题:经济金融领域违法犯罪呈现多发与隐蔽交织态势。

随着市场交易规模扩大、金融工具与支付方式迭代,一些不法分子利用信息不对称和监管空隙实施财务造假、内幕交易、操纵市场、欺诈发行等行为,侵蚀资本市场公信力;非法中介活动扰乱金融秩序,非法集资等风险点仍需持续压降;利用虚拟货币、地下钱庄等渠道“洗白”资金的链条化特征突出;走私战略矿产等犯罪对产业安全与外贸秩序构成冲击;部分领域涉税违法和不正当竞争行为也对营商环境形成干扰。

原因:一是逐利驱动与高杠杆、高收益诱惑叠加,部分主体突破法律底线;二是跨地域、跨平台、跨链条犯罪增加,证据固定与追赃挽损难度加大;三是专业化、技术化作案手段上升,财务包装、信息操纵与资金转移更为隐蔽;四是非法中介与灰黑产业链相互勾连,形成“引流—集资—转移—洗钱”的闭环;五是统一大市场建设进程中,个别主体通过强迫交易、恶意诋毁商誉等方式攫取不当利益,扰乱公平竞争。

影响:报告释放出以法治方式维护市场秩序、守住风险底线的鲜明导向。

数据显示,检察机关加大惩治经济犯罪力度,起诉经济犯罪13.7万人,体现了对破坏市场规则行为的高压态势。

围绕重点领域,联合公安部、海关总署等打击走私出口战略矿产等走私犯罪,起诉9874人,有助于维护资源安全与外贸秩序;联合金融监管总局等依法治理金融领域非法中介乱象,参与打击非法集资等专项行动,起诉金融犯罪2.5万人,体现对金融风险源头治理与全链条打击的结合;会同中国证监会加强资本市场法治建设,起诉证券犯罪418人,释放“严惩造假欺诈、坚决保护投资者”的明确预期;加大反洗钱力度,起诉洗钱犯罪3259人,推动“追资金”与“打链条”并重;协同税务部门开展成品油零售企业涉税监管专项行动,通过公益诉讼督促查补税款12.8亿元,体现以法治手段促进税收征管与公平负担;强化反垄断和反不正当竞争检察履职,起诉相关犯罪9797人,办理公益诉讼157件,为全国统一大市场建设提供司法保障。

对策:从报告信息看,治理路径呈现三个突出特征。

其一,强化协同治理,打通行政监管、刑事打击与公益诉讼衔接。

经济金融犯罪往往牵涉多部门、多链条,仅靠单一环节难以形成闭环,联合行动有助于提升线索发现、案件侦办和风险处置效率。

其二,坚持依法从严与精准惩治并举,突出对重点领域和关键环节的震慑。

对证券犯罪的集中起诉,直指“财务造假—发行上市—二级市场交易”链条中的核心风险点;对非法中介、洗钱通道的持续打击,则有助于压缩犯罪资金周转空间。

其三,推进源头治理与系统治理。

通过公益诉讼督促补缴税款、办理反不正当竞争公益诉讼等做法,体现检察机关在“治罪”之外更强调“治理”,推动形成可持续的市场秩序修复机制。

前景:面向下一阶段,随着资本市场改革深化、注册制配套制度不断完善以及金融监管体系持续健全,检察机关对证券违法犯罪、金融犯罪的惩治将更加突出“零容忍”和“全链条”。

预计监管与司法协同将进一步向数据共享、线索联动、专业支撑延伸,跨境资金流动与新型支付场景下的反洗钱治理也将持续加强。

与此同时,围绕统一大市场建设,反垄断、反不正当竞争与知识产权、商誉保护等领域的检察履职有望更趋常态化、精细化,为营造市场化、法治化、国际化营商环境提供更稳固支撑。

资本市场法治建设永远在路上。

从这份沉甸甸的司法答卷可以看出,我国正以"零容忍"态度构筑立体化监管网络。

当每一起证券犯罪都受到应有惩处,当每一个监管漏洞都被制度补丁修复,市场参与各方方能真正形成"敬畏法治、尊重规则"的共识,这既是保护1.8亿A股投资者的必由之路,更是服务实体经济高质量发展的根基所在。