2月13日，证监会一口气给了3家券商警示函，这3家分别是财通、中天国富证券还有太平洋证券。这事儿全是因为他们做债券业务出了岔子。这几家公司都有个共同点，就是债券的内部管得不严，还有受托管理也没做到位。具体到每一家的情况，财通证券查出来的问题有三个：一是内控机制不落地，个别项目内部审核制衡性差，意见落实得不够好；二是承销时调查不细致，对影响发行人还钱能力的财务信息没查够；三是没管好发行人的持续信息披露。证监会还点名说这些行为违反了相关规定。最后决定给财通证券发个警示函。中天国富证券这边也是类似的毛病：内控把关不严格，发行承销过程不规范，对财务波动、关联交易这些风险没看仔细，还有受托管理也不到位。按照规定，他们也领了一张警示函。太平洋证券也是老问题了：内控不严、受托管理不力。另外他们还在ABS项目上偷懒，对资产转让和企业经营情况的跟踪都不到位。最后证监会也给太平洋证券发了警示函。这三张罚单都是因为债券和ABS业务出了乱子，罚的依据是相关的规定条文。