泽元投资跟广州圆石投资都因为干了不少违法乱纪的事，被广东证监局给盯上了，先后被下了责令改正的文件。这两家私募公司这回的问题可不小。 先说广州圆石投资，这家公司不仅找没证的机构帮忙募集资金，还在微信上直接下交易指令，压根没按规矩办事。查了一下中基协的公示信息，这家公司成立于2011年10月，当时主要是做私募证券投资基金的，手上管着大概5亿到10亿的钱。公司老板是黄咏，他同时还是总经理、执行董事和基金经理，一个人占了67%的股份。 再看负责合规风控的彭英，她以前搞的是营销那一套。从1998年8月到2011年9月，她在丽诗碧雅国际化妆品公司干业务总监。后来进了广发证券天河路营业部当高级客户经理，到了2012年9月又去了广州圆石投资当风控专员。2015年3月离职后，又在广发证券江湾路营业部和万和证券新港中路营业部干过一阵儿。一直到2021年5月，她才重新回到广州圆石投资继续当风控专员，到了2025年9月才转正当上了合规风控负责人。 跟圆石比起来，泽元投资这边的问题更多更杂。广东证监局直接点出了五项红线：一是用没证的人去干募集基金的活儿；二是干了些跟基金管理不沾边的咨询业务；三是让没资格的机构帮忙募资；四是报信息不及时；五是没去核实投资者的资产状况。 这家公司成立于2014年1月，以前叫广州市泽元投资管理有限公司。现在管的钱大概在20亿到50亿之间。老板是任文启，他是经济学出身的，在一级市场做VC/PE项目有不少经验。 至于负责风控的何永明，履历挺丰富。他早年在中国农业银行干过储蓄部办事员，还在华泰证券和申万宏源证券干过营销的活儿。后来去了嘉道私募和广州诺沃生物科技有限公司也混过一阵儿。直到2020年3月才进了泽元投资专门搞风控工作。