2月25日，广东证监局一口气发了好几份监管决定书，把慧研智投广州分公司和博众智能这两家公司都给处罚了。这次之所以处罚它们，是因为它们在风控和合规管理上存在不少问题。 先说慧研智投广州分公司，这公司在这次检查中被发现有五大违规行为。首先是投顾服务和合规管理留痕不全；其次是个别人员搞网络直播荐股的时候，乱下确定性判断、给个股提具体建议，还没把名字和登记编号展示出来；第三是没有注册的员工给客户提建议；第四是没好好评估客户风险承受能力；最后是服务承诺跟实际情况对不上。针对这些问题，广东证监局让慧研智投广州分公司在接下来6个月里每个月都得自查整改，查完之后10个工作日内还得交报告。不光如此，分公司的负责人王某愚也因为没管好自己的员工被出具了警示函。资料显示慧研智投是1995年成立的老资格机构了，1998年拿到了证券期货业务许可证，2017年2月14日设立了广州分公司。现在的负责人已经换成张某了。 另一边是博众智能。这家公司是2000年7月12日成立的老牌机构，自称是行业领头羊和“黄埔军校”。不过2026年1月的时候出了岔子，员工王某聪、夏某勇违规用他人账号播放了含有承诺收益内容的视频。广东证监局给了博众智能责令改正的处罚，要求30天内提交整改报告，还把这两名员工给警示了。 值得一提的是，2026年1月的时候慧研智投刚被山西证监局处理过一次。那是因为部分营销内容存在误导性宣传、变相承诺收益等问题，被责令改正并暂停新增客户3个月。这下子两家公司就双双领罚了。 时间线梳理一下：1995年慧研智投注册成立；1998年拿到经营证券期货业务许可证；2000年7月12日博众智能成立；2017年2月14日慧研智投广州分公司成立；2017年2月也就是去年年初的时候开始有这方面的动作；2026年1月两家公司都因为违规被处理了一次；2026年2月10日分公司负责人换了人；2026年2月14日又是一个关键节点。 这次监管力度挺大的，“把”这两家公司都给管住了。 （注：原文中的“10个”仅出现在“10个工作日内提交报告”一句中，改写时按要求保留。）