有个事儿得跟大伙儿念叨念叨，2月27日深圳证监局那是发了话，把中山证券给罚了。这公司在做经纪业务的时候，管理特松散，宣传也乱套，跟第三方平台搞合作更是瞎指挥。骆勇作为当时管这摊事儿的大领导，那是脱不了干系的，还有负责合规的姜成，一起给他们俩出了个警示函。今年这才刚开年没多久，好多券商的分支机构都栽了跟头，“营销违规”这块儿简直成了重灾区。最近这两年二级市场挺红火，大家伙儿都想抓住机会多挣钱，结果为了抢客户，一些人就开始想歪招了。 咱们再来看看之前的那些事儿。万和证券也没能幸免，1月29日海南证监局就给他们提了个醒。人家这几年在2018年到2024年之间用企业微信搞业务，根本没管住手下那些人，风险监控也跟不上。钱花得稀里糊涂，对员工的营销费用也没管好。 更早的时候还有黑龙江证监局跟上海证监局在忙活。1月19日黑龙江那边盯着江海证券哈尔滨世茂大道营业部不放，说他们眼瞅着员工干坏事都不知道管。到了1月15日上海证监局更是忙得不可开交，连着给金融街证券的2家营业部出警示函。那边的上海虹口区飞虹路营业部员工敢明目张胆地推荐别家的产品拿好处费；另一边的上海虹口区海伦路营业部更是不靠谱，搞业务顾问的时候没留全记录，还找来不相干的第三方拉客户。 再往前翻翻还有1月13日的事儿。山东证监局拿国投证券枣庄青檀中路营业部开刀了，说他们搞营销太随意，直接往客户手里塞实物礼品。其实说到底还是分支机构这层离客户最近的前线出了岔子。大家都在琢磨怎么既能把业务做起来又不踩线的问题。 反正这次罚的罚单还真不少：2026年、2024年、2018年这些年份都在里面；上海虹口区海伦路营业部、上海虹口区飞虹路营业部这两家都被点了名；万和证券、中山证券、国投证券枣庄青檀中路营业部这些机构都被罚款了。希望大家伙儿都能吸取教训吧！